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　　根据《证券投资参谋营业暂行划定》第三十三条的划定海南消息电视台，我局决议对你公司采纳羁系说话的行政监视办理步伐。请你分公司总司理、合规卖力人于2021年1月11日下战书14时照顾有用身份证到四川证监局承受羁系说话海南消息电视台。

　　如对本监视办理步伐不平，能够在收到本决议书之日起60日外向中国证监会提出行政复议申请，也能够在收到本决议书之日起6个月外向有统领权的群众法院提告状讼海南琼海。复媾和诉讼时期，上述监视办理步伐不截至施行。

　　部门微信留痕记载不完好的成绩。以上究竟有客户效劳记载等证据质料证实。上述成绩违背了《证券投资参谋营业暂行划定》（证监会通告〔第十二条“证券公司、证券投资征询机构向客户供给证券投资参谋效劳海南琼海，该当见告客户以下根本信息……（二）证券投资参谋的姓名及其证券投资征询执业资历编码……”和证券投资征询机构该当对质券投资参谋营业推行、和谈签署、效劳供给海南消息电视台海南消息电视台、客户回访海南琼海、赞扬处置等环节实施留痕办理