南方瑞利保本混合型证券投资基金招募说明书(更新2016年10月17日

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南方瑞利保本混合型证券投资基金招募说明书(更新)南方瑞利保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2016年第1号）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司截止日：2016年06月23日南方瑞利保本混合型证券投资基金（2016年第1号）招募说明书（更新）2目录§1绪言.............................................................................................................................................4§2释义.............................................................................................................................................5§3基金管理人...............................................................................................................................10§4基金托管人...............................................................................................................................19§5相关服务机构...........................................................................................................................22§6基金的募集...............................................................................................................................58§7基金合同的生效.......................................................................................................................59§8基金份额的申购和赎回...........................................................................................................60§9保本和保本保障机制...............................................................................................................69§10基金保本的.....................................................................................................................73§11基金的投资.............................................................................................................................77§12基金的财产.............................................................................................................................92§13基金资产估值.........................................................................................................................93§14基金的收益与分配.................................................................................................................97§15基金的费用与税收.................................................................................................................99§16基金的会计与审计...............................................................................................................101§17基金的信息披露...................................................................................................................102§18风险...............................................................................................................................107§19保本期到期...........................................................................................................................110§20基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................................................................114§21基金合同的内容摘要...........................................................................................................116§22基金托管协议的内容摘要...................................................................................................134§23基金份额持有人服务...........................................................................................................149§24其他应披露事项...................................................................................................................152§25招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................................153§26备查文件...............................................................................................................................154§27附件：合同...................................................................................................................155南方瑞利保本混合型证券投资基金（2016年第1号）招募说明书（更新）3重要提示本基金经中国证监会2015年11月24日证监许可[2015]2706号文注册募集。本基金合同于2015年12月23日正式生效。基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者。投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，如所投资债券的发行人出现违约、无法支付到期本息等情况，可能造成基金资产损失。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不基金一定盈利，也不最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年6月23日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日（未经审计）。南方瑞利保本混合型证券投资基金（2016年第1号）招募说明书（更新）4§1绪言本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、以及《南方瑞利保本混合型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。南方瑞利保本混合型证券投资基金（2016年第1号）招募说明书（更新）5§2释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指南方瑞利保本混合型证券投资基金2、基金管理人：指南方基金管理有限公司3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司4、基金合同：指《南方瑞利保本混合型证券投资基金基金合同》及对其任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方瑞利保本混合型证券投资基金托管协议》及对其任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《南方瑞利保本混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《南方瑞利保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订、自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于修改

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